央地重磅舉措落地 嚴(yán)打證券市場(chǎng)違法行為

針對(duì)資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，央地重磅監(jiān)管舉措接連落地。日前，證監(jiān)會(huì)牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組并召開(kāi)第一次工作會(huì)議，強(qiáng)調(diào)繼續(xù)聚焦相關(guān)違法違規(guī)行為。與此同時(shí)，包括上海、北京、新疆、湖南等在內(nèi)的多地證監(jiān)局也相繼開(kāi)展集中整治。隨著“嚴(yán)監(jiān)管”信號(hào)的持續(xù)釋放，今年以來(lái)，一批重點(diǎn)領(lǐng)域的證券違法違規(guī)典型案件也進(jìn)入處罰流程之中。

央地政策接連落地

9月16日，證監(jiān)會(huì)牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組并召開(kāi)第一次工作會(huì)議，會(huì)議強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化大要案懲治，繼續(xù)聚焦財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，強(qiáng)化行政與刑事執(zhí)法司法合作，加快構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責(zé)體系，進(jìn)一步推動(dòng)形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。

這并非監(jiān)管年內(nèi)的首次“喊話”。此前8月27日，國(guó)家網(wǎng)信辦決定開(kāi)展清朗·商業(yè)網(wǎng)站平臺(tái)和“自媒體”違規(guī)采編發(fā)布財(cái)經(jīng)類信息專項(xiàng)整治行動(dòng)，封禁關(guān)停一批充當(dāng)“黑嘴”、社會(huì)反映強(qiáng)烈的“自媒體”賬號(hào)。8月28日，微信、抖音、微博、優(yōu)酷、快手各大平臺(tái)也紛紛發(fā)布公告，針對(duì)自媒體違規(guī)發(fā)布財(cái)經(jīng)新聞、歪曲解讀經(jīng)濟(jì)政策、唱衰唱空金融市場(chǎng)、充當(dāng)“黑嘴”博人眼球、造謠傳謠、敲詐勒索等行為進(jìn)行專項(xiàng)整治凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

與此同時(shí)，各地證監(jiān)局同樣積極采取措施，對(duì)證券違法活動(dòng)進(jìn)行集中整治。9月8日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布消息，介紹了近期聯(lián)合上海網(wǎng)信辦開(kāi)展涉非法證券期貨活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)信息專項(xiàng)整治工作的相關(guān)情況。值得注意的是，為貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，按照國(guó)務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，證監(jiān)會(huì)近期集中部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，包括北京、上海、新疆、湖南、深圳在內(nèi)的多地證監(jiān)局相繼開(kāi)展全面集中整治并取得一系列進(jìn)展。

債券市場(chǎng)方面也同樣釋放了嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。9月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，堅(jiān)決打擊債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將深化與人民銀行、發(fā)展改革委等部門的執(zhí)法協(xié)同，進(jìn)一步聚焦執(zhí)法重點(diǎn)，堅(jiān)持一案多查，依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅(jiān)決維護(hù)債券市場(chǎng)公平和秩序，保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。

大案要案懲治進(jìn)一步強(qiáng)化

近年來(lái)，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為一直是監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)，對(duì)于大案要案懲治進(jìn)一步強(qiáng)化，一批重點(diǎn)領(lǐng)域的典型案件也進(jìn)入處罰流程之中。

近日，浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)吳承澤等人操縱市場(chǎng)等違法案件做出一審宣判，主犯吳承澤被判處19年，并處罰金7903萬(wàn)元，另有團(tuán)伙14人被分別判處2-6年不等刑期，該案也創(chuàng)下了A股操縱市場(chǎng)案件刑期的最高紀(jì)錄。吳承澤團(tuán)伙曾在2016年10月份至2019年3月20日的595個(gè)交易日期間，通過(guò)搶帽子交易操縱股票465次，獲利2.7億元，資金型操縱(聯(lián)合、連續(xù)交易操縱)7只股票，獲利2.6億元，合計(jì)獲利5.3億元。

除此之外，備受市場(chǎng)關(guān)注的樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假、華晨債永煤債等債券信息披露違法違規(guī)行為均已受到相應(yīng)處罰。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案已經(jīng)啟動(dòng)。而康得新也已完成退市摘牌。

證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計(jì)占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

從今年情況來(lái)看，相關(guān)部門對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度不斷加大。同花順數(shù)據(jù)顯示，截至記者發(fā)稿，今年已有涉及57家上市公司遭立案調(diào)查，被調(diào)查人類型涵蓋了公司、公司高管以及公司股東，調(diào)查原因包括信披違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易、違反證券期貨法律法規(guī)等等。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，未來(lái)，要強(qiáng)化法治基礎(chǔ)，在加大資本市場(chǎng)法治供給、暢通民事賠償渠道、健全市場(chǎng)約束機(jī)制、加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)等方面持續(xù)發(fā)力，加快構(gòu)建中國(guó)特色資本市場(chǎng)法律責(zé)任制度體系。同時(shí)，要強(qiáng)化預(yù)期引導(dǎo)，充分發(fā)揮典型案件查處的警示作用，加快完善資本市場(chǎng)新聞?shì)浾摴ぷ髦贫然�長(zhǎng)效化安排，督促各類市場(chǎng)主體牢固樹(shù)立自覺(jué)崇法守信的理念，創(chuàng)造資本市場(chǎng)發(fā)展良好外部環(huán)境。

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