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2021國考行測常識：《證券法》管轄范圍

2020-01-15 18:06:29 公務員考試網文章來源：華圖教育

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2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》，并將于2020年3月1日起正式施行。這意味著1998年制定的《證券法》，終于完成了第二次全面大修。新證券法到底有哪些值得注目的地方，讓我們先睹為快。

一、全面推行證券發(fā)行注冊制度

新版《證券法》第9條規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。

證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度。其最重要的特征是：在注冊制下證券發(fā)行審核機構只對注冊文件進行形式審查，不進行實質判斷。

與注冊制相對的是核準制。核準制度下，發(fā)行人在申請發(fā)行股票時，證券監(jiān)管機構要對其申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作審查，還對發(fā)行人的營業(yè)性質、財務狀況、經營能力、發(fā)展前景、發(fā)行數量和發(fā)行價格等條件進行實質性審查，并據此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價值判斷和是否核準申請的決定。我國過去證券發(fā)行實行核準制度。這將隨著新《證券法》的實施成為歷史。

由于注冊制的全面推廣，《證券法》第12條對于公司首次公開發(fā)行新股的條件也做了相應調整：

新版《證券法》第12條規(guī)定，公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構;

(二)具有持續(xù)經營能力;

(三)最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;

(四)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪;

(五)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

上市公司發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

公開發(fā)行存托憑證的，應當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

二、擴大了《證券法》管轄范圍

新版《證券法》第2條新增第三款規(guī)定：資產支持證券、資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。

至此，《證券法》規(guī)定的證券和準證券包括了在中華人民共和國境內的股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券;上市交易的政府債券、證券投資基金份額;資產支持證券、資產管理產品。

另外，新版《證券法》第2條還新增第四款：在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照本法有關規(guī)定處理并追究法律責任。

這意味著將《證券法》的適用范圍擴展到了境外，可以對發(fā)生在境外的損害中國投資者權益和擾亂境內市場秩序的行為，追究其法律責任。

三、提高投資者保護力度

修訂后的《證券法》新設“投資者保護”專章，大幅度提高投資者保護力度。

第88條第一款規(guī)定：證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等相關信息;如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示投資風險;銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。第三款規(guī)定：證券公司違反第一款規(guī)定導致投資者損失的，應當承擔相應的賠償責任。

第95條規(guī)定：投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

四、顯著提高證券違法違規(guī)成本

從 “法律責任”章，可以看到新版《證券法》大幅度提高了對違法行為的處罰水平，罰款金額大幅度提高，懲罰的倍數也從原來的1-5倍基本上提高到了1-10倍。

例如，對欺詐發(fā)行行為的罰額提高至募集資金的1倍;對上市公司信息披露違法行為提高至1000萬元;對發(fā)行人控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以1000萬元罰款等。

同時，新證券法對證券違法民事賠償責任也作出完善，如規(guī)定了發(fā)行人等不履行公開承諾的民事賠償責任，明確了發(fā)行人控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等。